為維護私募基金行業(yè)秩序，維護投資者合法權益，促進(jìn)私募基金行業(yè)健康發(fā)展，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì )）決定采取以下措施，進(jìn)一步加強私募基金行業(yè)自律管理。

　　一、發(fā)揮調解作用，維護投資者合法權益

　　私募基金管理人應當積極履行誠實(shí)守信、勤勉盡責的義務(wù)，主動(dòng)承擔社會(huì )責任。協(xié)會(huì )鼓勵私募基金管理人與投資者或者相關(guān)當事人依法和解，積極承擔法律法規規定和合同約定的民事責任，主動(dòng)作出說(shuō)明或采取措施減輕或消除不良影響。凡是能夠主動(dòng)說(shuō)明情況或者采取積極措施消除不良影響的私募基金管理人，協(xié)會(huì )不啟動(dòng)調查，不采取紀律處分或不進(jìn)一步采取自律管理措施，并建議監管部門(mén)依法減免行政處罰。

　　二、樹(shù)立會(huì )員形象，維護會(huì )員合法權益

　　進(jìn)一步嚴格私募基金管理人加入協(xié)會(huì )的標準，完善入會(huì )程序，有序引導私募基金管理人加入協(xié)會(huì )。投訴事項未解決、存在負面輿情或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險較大的私募基金管理人不予入會(huì )。加強對會(huì )員的自律管理，對于違反法律法規和自律規則的會(huì )員及其從業(yè)人員，且未能主動(dòng)采取措施消除不良影響的，按照《會(huì )員管理辦法》及相關(guān)自律規則實(shí)施紀律處分，嚴肅問(wèn)責。建立健全會(huì )員和從業(yè)人員的執業(yè)誠信檔案和公示制度，不斷強化市場(chǎng)化和社會(huì )化的誠信約束。樹(shù)立和維護好會(huì )員的形象與品牌，發(fā)揮會(huì )員機構的模范示范作用，引導私募基金行業(yè)正風(fēng)肅紀，規范發(fā)展。

　　三、堅守行業(yè)底線(xiàn)，建立異常經(jīng)營(yíng)機構快速處理機制

　　對于已經(jīng)被司法機關(guān)、監管部門(mén)調查認定不再符合登記規定的私募基金管理人，協(xié)會(huì )直接根據調查認定結果對其予以公告注銷(xiāo)。對于出現異常經(jīng)營(yíng)情形，且未能主動(dòng)消除不良影響的非會(huì )員私募基金管理人，協(xié)會(huì )將要求其自行聘請律師事務(wù)所提交法律意見(jiàn)書(shū)，說(shuō)明是否符合登記規定。對于未能提交法律意見(jiàn)書(shū)或者法律意見(jiàn)書(shū)認定其不再符合登記的私募基金管理人，協(xié)會(huì )將公告予以注銷(xiāo)。對于存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險，或者處于調查期間且調查結果尚未形成的私募基金管理人，協(xié)會(huì )暫停受理新基金備案申請、該私募基金管理人相關(guān)重大事項變更申請，以及相關(guān)關(guān)聯(lián)方新設私募基金管理人的登記申請。嚴肅追究從業(yè)人員責任，對因重大違法違規而被注銷(xiāo)的機構中具有基金從業(yè)資格的高級管理人員一律取消從業(yè)資格，加入黑名單。私募基金管理人登記被注銷(xiāo)后，有關(guān)機構不得募集設立私募基金，已備案的私募基金應當按照法律法規和合同約定妥善處置，維護好投資者的合法權益。

　　四、發(fā)揮律師作用，建立健全責任追究機制

　　充分發(fā)揮律師維護法律正確實(shí)施，維護社會(huì )公平和正義的法律服務(wù)作用，制定和發(fā)布律師事務(wù)所入會(huì )指引，吸收精通基金法律服務(wù)、執業(yè)質(zhì)量和執業(yè)信譽(yù)有保障的律師事務(wù)所加入協(xié)會(huì )。建立健全基金法律服務(wù)的執業(yè)標準體系和會(huì )員律師事務(wù)所的自律管理機制，為基金行業(yè)提供更加優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)保障。建立健全私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)的責任追究機制，出具登記法律意見(jiàn)書(shū)一年內，相關(guān)私募基金管理人被公告注銷(xiāo)的，三年內不再接受相關(guān)律師事務(wù)所和律師出具的登記法律意見(jiàn)書(shū)。充分發(fā)揮律師事務(wù)所的積極性，事后回訪(fǎng)調查發(fā)現問(wèn)題的，可以按照法律法規和委托協(xié)議約定，通知協(xié)會(huì )撤銷(xiāo)相關(guān)法律意見(jiàn)書(shū)，協(xié)會(huì )不追究相關(guān)律師事務(wù)所的責任。

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )

　　二〇一八年三月二十七日